Sistema di controllo interno e di gestione dei rischi

Tale sistema è periodicamente sottoposto a valutazione e revisione, in relazione all’evoluzione dell’operatività aziendale e del contesto di riferimento.

Nell’ambito del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi, la Società si è dotata di Funzioni Fondamentali (funzioni audit, risk management, compliance e attuariale) che sono tra loro separate sotto un profilo organizzativo, rispondono direttamente al Consiglio di Amministrazione e operano sotto il coordinamento dell’Amministratore Incaricato del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi, individuato nell'Amministratore Delegato, ai sensi del Codice di Corporate Governance.

Le Funzioni Fondamentali all’interno della Società sono assegnate rispettivamente all’Area Audit, all’Area Risk, all'Area Compliance e all’Area Actuarial Function svolgono le attività di competenza per la Società medesima nonché a livello di Gruppo.

Unipol, in qualità di capogruppo, svolge attività di governo, indirizzo e coordinamento nei confronti delle società del Gruppo secondo un principio di proporzionalità, tenendo conto, tra l’altro, delle attività svolte, del profilo di rischio individuale e del contributo di ciascuna società alla rischiosità del Gruppo nel suo complesso.

I Titolari delle Funzioni Fondamentali sottopongono annualmente all’approvazione degli organi aziendali della Società il piano delle attività e presentano con frequenza semestrale ai medesimi organi una relazione sull’attività svolta, le verifiche effettuate e i risultati emersi.

I principali compiti e responsabilità delle Funzioni Fondamentali sono riportati nelle apposite sezioni. 

Altri organi e soggetti intervengono nel sistema di controllo interno e di gestione dei rischi della Società, tra i principali: i Comitati Consiliari, il Collegio Sindacale, l’Organismo di Vigilanza ex D.Lgs. 231/2001, il Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari, il Data Protection Officer, l’Alta Direzione.

L’attività di controllo non può essere demandata esclusivamente ad alcuni specifici uffici o agli organi di sorveglianza e controllo. Tutte le strutture operative devono avere un proprio ruolo nel verificare le operazioni poste in essere, secondo differenti livelli di responsabilità.